期货公司“董监高”任职办法修订

  拟取消境外人士担任经理层不超过30%的比例限制

  今年以来,在改革完善资本市场基础制度,促进多层次资本市场健康稳定发展的大背景下,监管层也在持续推动期货市场发展基础制度的改革与完善。为加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职备案管理,8月30日,证监会对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(下称《办法》)进行了修订,并向社会公开征求意见。

  此次《办法》修订内容主要包括:一是明确期货公司董事、监事和高级管理人员任职备案管理的各项要求,优化备案流程,简化备案材料,体现了“放管服”改革以来证监会行政监管方式的转变。二是根据监管实践和市场发展,调整相关人员任职条件,允许期货公司高级管理人员在期货公司全资或控股的多家子公司兼职,取消境外人士担任经理层人员数量不超过30%的比例限制。三是强化事中事后持续监管,规范董事、监事和高级管理人员的任职和履职行为,切实提升监管有效性。

  在业内人士看来,新《办法》既体现了“放管服”的行政改革方向,又把金融监管落在具体实处,把企业经营行为放由企业决策,把必要的监管事项做出明确监管要求,体现了不缺位、不越位的监管思路。新《办法》修订内容也符合期货行业整体发展趋势,有利于期货行业的专业化、国际化发展,同时有利于对期货公司子公司的穿透性管理。

  优化“董监高”人员备案管理加强事中事后监管

  新修订的《办法》明确了期货公司董事、监事和高级管理人员任职备案管理的各项要求,对备案流程进行了优化,同时简化了备案材料。

  其中,新《办法》放宽了对期货公司董事长、监事长和高级管理人员的任职条件,除期货、金融、法律、会计业务经验的人员外,允许有一定年限的经济管理工作经验的人员担任上述职位。删去了证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检等内容。

  在优化备案流程、简化备案材料之外,新《办法》还强化了对期货公司董监高的事中事后持续监管,规范董事、监事和高级管理人员的任职和履职行为。新《办法》规定,期货公司不得任用不符合任职条件的董事、监事和高级管理人员,不得违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行驶相关职权。同时规定首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

  “新《办法》可以说是有松有紧,松的一方面是期货公司‘董监高’人员的报备流程和环节更加简化,紧的一方面是更加强调事中事后监管。”在首创期货总经理黄晓看来,新《办法》由原来更注重事前审批转为现在更多注重过程管理,这样能够让监管更科学,也更有利于迎合市场的发展。

  国都期货首风张莹对期货日报记者表示,新《办法》中对一些限制性条款的放宽和取消,也可以增加期货公司内部管理的灵活性,激发期货公司的内生活力。

  期货公司高管在其子公司兼职不再受限

  新《办法》明确指出,期货公司高级管理人员在期货公司全资或控股子公司兼职不受限制。而在之前,期货公司高级管理人员只能在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。

  在业内人士看来,放宽期货公司高级管理人员在其全资或控股公司的兼职限制,是加强期货公司与其子公司的联系的重要举措,有利于对子公司进行更有效的风控管理。

  大有期货副总经理李旸婷表示,从当前来看,期货公司高管虽然可以任职子公司董事,但很多管理的权限都完全下放给子公司,期货公司子公司的管理和总部呈现脱离状态。新《办法》的规定可以从制度体系上健全和完善期货公司总部对子公司的管理,特别是风险控制和业务发展之间平衡的关系,促进子公司更加持续、良性发展。

  “允许期货公司高级管理人员在全资控股及子公司控股的多家子公司兼职,既是对期货公司发展新情况不断变化的适应,也是将期货公司的管理模式合规文化注入子公司以实现集团整体规范稳健发展的有效手段。”张莹说。

  放开境外人士担任经理层比例限制顺应国际化趋势

  “此次放开境外人士担任经理层人员数量不超过30%的比例限制在人才方面匹配了2020年外资可控股期货公司,表明了我国对外开放的姿态。更有利于为我国期货市场引进新的外资资金和更高水平、专业化的高级管理人员。”黄晓说。

  李旸婷也表示,未来,我国期货市场与国际接轨将成为大的趋势和方向。积极引进境外优秀的高级管理人才,能够更好地促进国外优秀的创新理念和方法进入国内,加速我国期货行业整体的创新能力和综合实力。

  据了解,经过多年努力,期货公司从“要我合规”向“我要合规”的合规理念不断转变,高级管理人员的能力素质有了很大的提高,期货公司高级管理人员自觉维护行业健康发展,牢牢守住不发生系统性风险的底线意识、责任意识也逐渐深入人心,为落实“放管服”改革要求奠定了基础。

  “新《办法》能够帮助期货公司内控管理更规范,也体现出对期货公司高管的要求越来越高。通过此次修订,不仅能够达到从上至下提升整体经营管理的风险管理意识、合规经营意识、创新服务发展意识的效果,还能从多维度助推整个行业向专业化方向不断前进,提升中国期货行业的整体竞争力。”李旸婷说。

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